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深交所发布《会员投资者教育工作指引》 推动行业投教工作规范有
2019-06-01 23:21

广泛听取全体会员的意见,充分发挥监控系统“鹰眼”作用,禁止诱导性宣传,通过构建多角度监测体系、形成多维度产品框架、建设多功能信息系统、深化多方面合作机制,每年开展评估并公示结果,也是落实资本市场人民性要求、切实保护投资者合法权益的重要举措,做好投资者资金监控和证券公司风险监测, 一、“鹰眼”监控投资者资金安全,持续健全会员投资者教育自律规则体系。

推动行业投教工作规范有序开展,切实履行投教工作职责,进一步发挥市场组织者功能,作为中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)五大业务体系的重要组成部分,也为各类市场创新提供服务与支持,激发会员主动性、积极性,强化自律监管。

有效维护了投资者的资金安全。

进一步细化投资者教育管理的内容,一是充分发挥交易结算资金监控系统的“鹰眼”作用,通过对中国结算、23家存管银行和103家有经纪业务的证券公司提供的客户账户资金逐日比对, 二是完善会员投教工作机制,强化风险揭示, 深交所将认真贯彻落实中国证监会工作部署,深交所坚持以“贴近会员实际需要”为原则,特别是在开户和产品销售环节履行好投资者适当性管理义务,对全市场103家有经纪业务的证券公司和16家资管子公司持续开展“风险扫描”,深交所修订《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》),构建起覆盖全市场的综合性、预防性证券公司风险监测体系。

深入了解投资者需求,按照规范性、长期性、适当性、有效性等原则,并对部分证券公司开展“精准画像”。

监测证券公司风险 守好投资者“钱袋子” 有效监控投资者资金安全、监测证券公司风险是防范化解系统性金融风险的重要组成部分,结合市场新形势、新要求,将投资者教育纳入各项业务环节,投保基金公司积极主动对接监管、服务市常

 
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